Комиссия по ценным бумагам и биржам (SEC) — это независимое государственное агентство, созданное для регулирования корпоративных ценных бумаг и обеспечения справедливой рыночной практики. SEC возглавляет комиссия из пяти членов, которые действуют согласованно для обеспечения соблюдения правил и положений, регулирующих рынок ценных бумаг. Ее полномочия вытекают из Закона о ценных бумагах 1933 года и Закона о фондовых биржах 1934 года.
Согласно данным SEC.gov, комиссия, состоящая из пяти членов, контролирует ежегодно торговлю ценными бумагами на фондовом рынке США на сумму приблизительно 82 триллиона долларов и на рынке облигаций США на сумму приблизительно 40 триллионов долларов. Ни одной компании не разрешается предлагать или продавать ценные бумаги, если эти ценные бумаги не зарегистрированы в SEC или если не получено освобождение от регистрации. Участники рынка, включая брокеров, дилеров и регистраторов ценных бумаг, обязаны регистрироваться в комиссии и регулярно подавать обновленные документы о раскрытии информации.
В масштабах всей страны Комиссия по ценным бумагам и биржам (SEC) контролирует 21 национальную биржу ценных бумаг, таких как Нью-Йоркская фондовая биржа и Nasdaq. В настоящее время зарегистрировано более 26 000 участников рынка, и SEC осуществляет надзор за всей их деятельностью, включая действия почти миллиона сотрудников.
Кого защищает Комиссия по ценным бумагам и биржам (SEC)?
Комиссия по ценным бумагам и биржам (SEC) защищает от мошеннических действий, которые могут проявиться на торговом рынке. Для поддержания справедливого и равноправного рынка для инвесторов комиссия строго запрещает инсайдерскую торговлю, то есть покупку или продажу информации, не раскрытой общественности. Помимо инсайдерской торговли, запрещена продажа любых ценных бумаг без надлежащей регистрации, а также искажение или утаивание любой существенной информации о ценных бумагах. Пока инвесторы защищены от мошеннических и незаконных схем, рынок будет способствовать инвестициям и процветанию рынка капитала.
Что происходит, когда Комиссия по ценным бумагам и биржам (SEC) проводит расследование?
Если Комиссия по ценным бумагам и биржам (SEC) когда-либо сочтет необходимым провести расследование в отношении участника рынка, она сделает это конфиденциально, чтобы сохранить доказательства и защитить репутацию компаний во время расследования. Кроме того, SEC, как правило, не уведомляет компанию о начале расследования и не объявляет о наличии каких-либо конкретных подозрений. Информация о расследовании становится достоянием общественности только тогда, когда сам факт расследования становится достоянием общественности; это происходит, когда SEC возбуждает административное дело против компании.
